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為什么中國的諾貝爾獎這么少,？ 1 \) X$ ^- K& Z. \1 x, \, B
對這個問題，美國國家科學(xué)院院士,、北京生命科學(xué)研究所所長王曉東沒有正面回答,，他反問：“為什么中國年輕的科學(xué)家總處于‘饑餓’之中？” 3 {# j# E6 {& \& I
莊辭是中科院理論物理研究所科研處處長,，負(fù)責(zé)研究所的科研管理,。她給記者算了一筆賬：一般來說，科研人員申請最多的是國家自然科學(xué)基金委的面上項(xiàng)目,，資助周期是4年,，一共可拿到約60萬元的項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)，平均每年就是15萬,，“這意味著一個博士后的工資可能都負(fù)擔(dān)不起”,。
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在“基本上沒有實(shí)驗(yàn)、從事純基礎(chǔ)理論研究”的理論物理所,，莊辭觀察到,，科研人員收入中有近40%需要從科研項(xiàng)目中支出,，這就導(dǎo)致如果不爭取項(xiàng)目就沒辦法保障自己的收入水平,，“甚至在北京的租房壓力都很大”。 6 u9 P7 t. c! d2 b3 E! A
她感慨,，基礎(chǔ)研究領(lǐng)域能做出成績,、最有創(chuàng)造力的年齡段一般是30多歲，而中國的年輕科研人員卻困于“追求短平快項(xiàng)目”的浮躁內(nèi)卷之中,。
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今年2月,，科技部部長王志剛在召開的“加快建設(shè)科技強(qiáng)國”新聞會上坦率稱，解決“卡脖子”技術(shù)短板,，需要從基礎(chǔ)研究上下功夫,，從源頭上找。3月，國務(wù)院發(fā)布的機(jī)構(gòu)改革方案中,，科技部重組位列改革工作首位,，也再度讓人們聚焦這一關(guān)鍵問題：中國的基礎(chǔ)研究向何處去？ ; L* R1 \, S, w, `
2月21日,，中共中央政治局就加強(qiáng)基礎(chǔ)研究進(jìn)行第三次集體學(xué)習(xí),。中共中央總書記習(xí)近平在主持學(xué)習(xí)時強(qiáng)調(diào)，加強(qiáng)基礎(chǔ)研究,，“要強(qiáng)化基礎(chǔ)研究前瞻性,、戰(zhàn)略性、系統(tǒng)性布局”“深化基礎(chǔ)研究體制機(jī)制改革”,。 ! c" M# W# f6 b: H! k
站在當(dāng)下的十字路口,，我們更需要回答：基礎(chǔ)研究需要怎樣的資助方式，什么是真正的基礎(chǔ)研究,？“無用”和“有用”間如何平衡,、轉(zhuǎn)化？為何中國的基礎(chǔ)研究一直缺乏對全人類有影響力的原創(chuàng)性,、前瞻性成果,？
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激烈的項(xiàng)目內(nèi)卷
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全國人大代表、中國科學(xué)院院士,、中國科學(xué)院高能物理研究所所長王貽芳已連續(xù)多年在兩會上呼吁加大對基礎(chǔ)研究的經(jīng)費(fèi)投入,，他對《中國新聞周刊》指出，改革開放以來,，中國的基礎(chǔ)研究事業(yè)發(fā)展迅速,，取得了一些在國際上有重大影響的成果，但整體上與國際先進(jìn)水平還有相當(dāng)大差距,。
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從研發(fā)投入總量看,，2022年，中國研發(fā)經(jīng)費(fèi)（R&D）投入規(guī)模首次突破3萬億元大關(guān),，僅次于美國,，位居世界第二。其中,，基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)支出為1951億元,，占全部研發(fā)經(jīng)費(fèi)的比重為6.32%，相較十年前的4.8%,，已是一個很大的提升,，但仍遠(yuǎn)低于主要發(fā)達(dá)國家15%~25%的平均水平。王貽芳認(rèn)為,，中國基礎(chǔ)研究的問題,，一方面與總體的投入比例不足有關(guān),，更關(guān)鍵的癥結(jié)在于，6.32%的經(jīng)費(fèi)也沒有得到相對合理的分配,，造成經(jīng)費(fèi)的使用效益不高,。 3 ^/ _7 S+ G4 i3 Y- ^
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中國當(dāng)下的基礎(chǔ)研究以“中央財(cái)政支持”為主，其特點(diǎn)是科研人員主要通過項(xiàng)目競爭的方式獲取,，這些項(xiàng)目分布在科技部,、基金委等不同科研管理機(jī)構(gòu)中，每類項(xiàng)目對應(yīng)不同的資助額度和周期,，項(xiàng)目評審也由政府機(jī)構(gòu)組織臨時性的專家委員會進(jìn)行,，這種競爭是全國范圍內(nèi)的優(yōu)中優(yōu)選。
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一切圍繞項(xiàng)目的資助體系中,，研究機(jī)構(gòu)的運(yùn)營,、選題方向及科研人員的工資薪酬都和項(xiàng)目直接掛鉤。莊辭對《中國新聞周刊》說,，作為項(xiàng)目負(fù)責(zé)人,，為了“湊人頭費(fèi)”，也就是給課題組的學(xué)生和博士后發(fā)得出工資,，還必須不間斷去申請新的項(xiàng)目,，造成一定的重復(fù)資助。
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記者調(diào)查發(fā)現(xiàn),，這種“一拿到項(xiàng)目就有錢,、沒有項(xiàng)目收入很低”的現(xiàn)象在大部分主要依靠國家財(cái)政支持的科研機(jī)構(gòu)很普遍，因?yàn)樨?cái)政每年一次性提供的基本事業(yè)運(yùn)營經(jīng)費(fèi)“只能保底”,。比如在高能所,，這筆錢主要用于“給員工發(fā)基本工資、基礎(chǔ)的基建和修繕,、水電支付等”,。王貽芳說，高能所基本是靠競爭性經(jīng)費(fèi)活下來的,，從研究所（課題組）的科研經(jīng)費(fèi)來看,，競爭性經(jīng)費(fèi)占比幾乎是100%。 3 q" K' v% u, l" ]8 b9 c
根據(jù)《中國科學(xué)院高能物理研究所2022年部門預(yù)算》,，2022年初,，高能所支出總計(jì)25.7億元，其中基本支出4.38億元,，占17.04%；項(xiàng)目支出21.04億元,，占81.80%,，也就是說,，整個研究所的運(yùn)營和科研經(jīng)費(fèi)中超過80%來自競爭性項(xiàng)目。在理論物理所,，2022年的預(yù)算也顯示,，項(xiàng)目支出占比接近70%。 3 E- m" T0 c" P5 I, ?0 [: c
莊辭對《中國新聞周刊》說,，因此,，理論物理所90%以上引進(jìn)的人才都有“人才帽子”，比如“優(yōu)青”“杰青”或“百人”“千人”,，這些都是分屬基金委,、中科院、中組部的人才項(xiàng)目,，3~5年內(nèi)會“自帶”幾百萬元的經(jīng)費(fèi),。如果沒有這些“匹配經(jīng)費(fèi)”，僅靠研究所自身,，很難讓科研人員組建研究團(tuán)隊(duì)和維持相對體面的薪資水平,。即使如此，目前理論物理所的現(xiàn)狀仍是：很多科研人員根本招不起博后,，項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)較充裕的人一年可能也僅能負(fù)擔(dān)一名博后的費(fèi)用,。 9 a3 R+ t& _4 v" p8 B
2021年5月24日，中國科學(xué)院物理研究所北京懷柔園區(qū)綜合極端條件實(shí)驗(yàn)裝置超快電鏡實(shí)驗(yàn)室內(nèi),，科研人員在調(diào)試設(shè)備,。圖/新華 3 T3 e5 {& S: u5 R% _
一位不愿具名的科研管理人員對《中國新聞周刊》感慨，國家三令五申說科技人才評價體系改革要“破五唯”,，尤其不要“唯帽子”,，但問題是到了基層，無論對科研人員還是研究機(jī)構(gòu),，都是憑“帽子”發(fā)錢,，不可能不重視，甚至研究機(jī)構(gòu)為維持自身更好運(yùn)營,，也會鼓勵研究員多申請各類人才,、科研項(xiàng)目，單位內(nèi)部的排名或獎懲也都和項(xiàng)目直接掛鉤,。
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中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院研究員薛姝等在2021年發(fā)表的《當(dāng)前我國青年科研人員面臨的主要壓力分析》一文中表示,，由于評價考核的導(dǎo)向及要求，青年科研人員剛博士畢業(yè)就需要去申請青年基金項(xiàng)目,，申請人數(shù)逐年增加,，加劇了競爭。2019年自然科學(xué)基金青年項(xiàng)目受理項(xiàng)目數(shù)比2014年增長54.4%,，而資助項(xiàng)目數(shù)只增長9.4%,。相應(yīng)地,，青年科研人員項(xiàng)目申請成功率持續(xù)降低，2014~2019年,，青年項(xiàng)目資助率從25.3%降至17.9%,。青年科研人員申請項(xiàng)目的壓力逐年增加。 ; h) S( d+ U5 j" f( R2 D5 q
“現(xiàn)在,，全國上下已經(jīng)形成了一種激烈的科研項(xiàng)目內(nèi)卷局面,。”主要從事粒子物理研究的上海交通大學(xué)物理與天文學(xué)院教授李亮對《中國新聞周刊》說,。
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他指出,，中國是一個發(fā)展中國家，現(xiàn)在的科研資助體系是在上世紀(jì)八九十年代建立起來,，當(dāng)時正處于從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)的過渡,，以績效為導(dǎo)向的資助體系設(shè)計(jì)是在資源有限情況下，如何讓科研經(jīng)費(fèi)得到最大化利用,，“把錢用在刀刃上”,。但在一個推崇競爭和排序的科研支持體系中，最后一定會形成“馬太效應(yīng)”,，“已經(jīng)拿到項(xiàng)目的人越拿越多,，少數(shù)頭部科學(xué)家經(jīng)費(fèi)充足，但還是不停申請經(jīng)費(fèi)”,，真正應(yīng)該得到支持的青年科學(xué)家在成長期卻可能被邊緣化,。
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2018~2019年間，時任中國科學(xué)院條件保障與財(cái)務(wù)局局長的鄭曉年到中科院各所調(diào)研,，發(fā)現(xiàn)“存量資金”比較大,，且科研人員不愿意花存量經(jīng)費(fèi)的現(xiàn)象很普遍�,！拔覇柨蒲腥藛T,，你為什么把這么多錢留在手上，他說我不知道明年還能不能爭取到經(jīng)費(fèi),，沒經(jīng)費(fèi)就沒績效了,。” ( t- E* q$ e5 C0 j+ F: u! v
中國科學(xué)院院士,、2013~2018年曾擔(dān)任國家自然科學(xué)基金委員會主任的楊衛(wèi)曾指出,，對于有限的、且增幅逐漸減少的科技資源,，我國科學(xué)家目前通過相互競爭,，呈現(xiàn)的是一種近于零和博弈的狀態(tài)。然而參考國際經(jīng)驗(yàn),，一個好的基礎(chǔ)研究環(huán)境應(yīng)當(dāng)是寬松型博弈狀態(tài),，能鼓勵更多自由探索,，激發(fā)顛覆性成果,。 + i' `6 f' k; v. i: G% M
基礎(chǔ)研究當(dāng)下的根本困境,，實(shí)質(zhì)上指向經(jīng)費(fèi)分配結(jié)構(gòu)問題。專家指出,，基礎(chǔ)研究的典型特點(diǎn)是基礎(chǔ)性,、長期性和難以預(yù)測性。對需要“十年磨一劍”的基礎(chǔ)研究而言,，這種以競爭性項(xiàng)目為中心的支持模式會造成科研人員浮躁之風(fēng)盛行,，功利主義導(dǎo)向，在選題上更看重能否在短期內(nèi)出成果,，使得基礎(chǔ)研究有限的經(jīng)費(fèi)并沒有流向真正重要的原創(chuàng)性研究上,，經(jīng)費(fèi)投入產(chǎn)出效益不高�,！斑@樣的模式并不十分適合基礎(chǔ)科學(xué)研究,，科研人員要耐得住寂寞，沉下心來持之以恒地探索,�,！鼻f辭說。 | 
發(fā)表于 2023-4-27 09:21:05
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,，只是保證利益集團(tuán)而已,。1 e% O7 L) {& A0 p- V
